高质量发展是“十四五”乃至更长时期我国经济社会发展的主题。证券行业肩负促进“双循环”的新格局使命。证券企业党委要在公司治理中发挥领导作用，助力提高金融服务实体经济的效率、防控金融风险、深化改革开放。证券行业立足于资本市场的长期稳定健康发展，守正笃实加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，以发挥价值引领作用、提供精神支撑。

红塔证券作为中国烟草总公司实际控股的资本市场业务管理平台，肩负着重要的政治责任、经济责任和社会责任。二十年来，红塔证券始终坚持以党建强根铸魂、以文化凝心聚力，在实践中摸索出适合自身发展、符合“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念的特色文化建设道路。公司始终坚持以服务国家战略、助力改革创新为己任，大力践行企业责任担当，认真履行社会责任，推动经营发展稳中有进，逐步成长为一家具有重资本、强协同、优服务的经营特色的成熟券商。

一、坚持政治引领，提供坚强组织保障

红塔证券党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，坚持党的政治引领，始终把党的政治建设摆在首位，把旗帜鲜明讲政治作为根本要求，引导党员、干部筑牢政治忠诚，坚定捍卫“两个确立”，坚决做到“两个维护”，始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同党中央保持高度一致，做到党中央提倡的坚决响应，党中央决定的坚决执行，党中央禁止的坚决不做。

红塔证券始终坚持以党的政治建设为统领，全面落实党的路线方针政策，并围绕公司的中心工作，不断加强自身建设，充分发挥党委总揽全局、协调各方的作用。坚持把党的领导贯穿到公司发展各方面、公司治理各环节。目前资本市场处于转型改革时期，公司坚持党建工作与改革工作同谋划、同部署、同推进、同考核，致力于构建政治责任引领发展航向、经营责任增强发展动力的党建业务双融合格局，确保企业发展到哪里、党的建设就跟进到哪里、党支部的战斗堡垒作用就体现到哪里，坚持有形覆盖与有效覆盖相统一，以提升组织力为重点，突出政治引领功能。

公司以想干事、能干事、善作为、敢担当为关键点，一方面完善业绩考核评价体系，建立容错纠错机制，健全正向激励机制；另一方面结合公司实际情况，完善既有激励又有约束、既讲效率又讲公平的收入分配机制。按照“三个区分开来”的要求，正确把握政策界限，区分具体情形，支持实干、激励创新，旗帜鲜明地为敢于担当的干部担当、为敢于负责的干部负责。

二、坚持打造特色券商，切实服务实体经济

作为金融市场的重要参与者，证券公司应积极践行“服务于实体经济”。红塔证券以“服务国家、服务社会、服务大众”为使命，顺应行业发展趋势，强化“融入烟草”“强协同”，切实服务实体经济。

围绕三大标准，坚持“三个有利于”。红塔证券充分发挥党的真抓实干的工作作风，攻坚克难，推动公司高质量发展。长期以来，公司的工作始终围绕三大标准：一是稳中求进，用新发展理念推动高质量发展；二是不只做短期的事，更要做中长期、难而正确的事；三是聚焦于自己的资源禀赋，干最该干的事。将衡量公司一切工作的出发点放到三个“有利于”上来，即是否有利于促进实体经济发展，是否有利于公司长远发展，是否有利于客户和股东满意。

红塔证券作为烟草行业的唯一券商，充分利用烟草股东在云南的综合资源优势，聚焦云南经济、立足本土市场，服务云南企业完成IPO、上市再融资、企业/公司债券发行、资产管理、股票质押融资、并购重组等项目。尤其是疫情期间，红塔证券帮助云南企业发行疫情防控债券，及时解决资金链问题，还与多家云南企业签署战略协议，多方位服务云南实体企业。公司积极融入烟草股东构建金融控股平台的总体战略，为烟草行业和股东、烟草员工、客户提供专业的增值服务、更多元化的金融工具。

红塔证券以客户价值最大化和公司业务最大化为导向，有效整合内外部资源，提供一体化服务。公司通过买方拉动卖方、卖方支撑买方来逐步改善业务模式，督导各业务线加强协同，全方位开发客户资源和业务潜力，努力打造资本市场一体化服务平台，同时致力于打通前、中后台之间的藩篱，为业务的发展提供安全高效、协调运转、保障有力的综合支撑平台。

三、坚持认真履行社会责任，“办实事、开新局”

20年走来，红塔证券不断践行初心使命，强化政治担当，积极履行企业社会责任，把“我为群众办实事”实践活动作为检验履行社会责任的重要标尺，在乡村振兴、抗震救灾、教育帮扶、疫情防控等方面全面推进，用心用情用力解决基层困难事、群众烦心事，起到了很好的社会示范效应。

2021年是推进巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的第一年。红塔证券严格落实“四不摘”要求，加大对云南省大理白族自治州漾濞县定点帮扶、对云南省昆明市东川区、禄劝县“一司一县”帮扶力度，巩固脱贫攻坚成果，推进与乡村振兴有效衔接。2021年，红塔证券对乡村振兴帮扶资金投入约655万元，持续做好助学助困、定向捐赠、消费帮扶等工作，促进巩固脱贫攻坚成果与推进乡村振兴有效衔接。

2021年5月21日，云南省大理白族自治州漾濞县发生6.4级地震，为解决村民生活物资极度短缺问题，红塔证券立即向灾区送去赈灾物资（大米2.5吨、方便面200箱、食用油100桶），解决受灾村民燃眉之急，公司驻村工作队积极帮助村民搬离到安全点。公司后续向漾濞县捐助资金500万元，用于地震灾后恢复重建。

云南是我国民族种类最多、但又相对封闭的省份，为帮助少数民族投资者学习金融知识、树立理性投资理念、规避金融风险、防止投资骗局，红塔证券成立投资者教育基地，立足云南、辐射周边，开展“云南民族地区投教行”和“投资者教育纳入国民教育体系”等系列公益活动，累计服务社会群众3万余人次。红塔证券投资者教育基地成长为云南省唯一一家国家级证券期货投资者教育基地。

四、坚持文化建设落地，夯实基层组织建设

行业文化是证券经营机构“软实力”和核心竞争力的重要体现，也是证券公司高质量发展的内功和根基。自成立以来，公司秉承“拼搏进取、不负韶华”的企业精神，遵循“稳健、创新、磨砺、聚变”的经营哲学，围绕“追求卓越、诚信为本”的核心价值观，坚持“不拒众流，方成江海”的用人理念，坚守“知敬畏、守方圆”的合规理念，力行“责任于心、专业于行”的服务理念，认真分析、梳理各项业务各个环节，确保真正体现合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识，以良好的文化积淀护航公司规范经营，不断增强公司高质量发展的韧劲和动力。

红塔证券认真落实国有企业基层组织工作条例和支部工作条例，为全面贯彻落实新时代党的建设总要求，推进党支部工作的规范化、制度化，发挥党支部的战斗堡垒作用。公司的基层党务工作者，不断提升个人政治素养，提高自身政治站位，并融入到实际工作中，持续提升基层党建工作水平，进一步夯实基层组织建设。绝大多数党支部及党员在公司发展中充分发挥了战斗堡垒作用和先锋模范作用，展现了“拼搏进取、不负韶华”的精神面貌。

五、坚持防范重大金融风险，深化合规风控

红塔证券坚决贯彻党中央关于防范化解重大风险的决策部署，全面贯彻落实总体国家安全观，坚决落实中央和上级党组织有关工作要求，统筹发展和安全，树立底线思维，做到机遇面前主动出击、困难面前迎难而上、风险面前积极应对；顺应金融强监管趋势，坚持“建制度、不干预、零容忍”的理念，加强对下属子公司的监管，建立全面风险管理评估体系，有效防范化解重大风险。

红塔证券牢牢守住合规底线，以高质量发展为导向，围绕公司新定位和新战略，提升各单位合规管理人员的履职能力，挖掘潜力，更好发挥一线人员的合规风险把控作用。合规管理方面，认真进行合规审查，持续修订完善合规管理制度，督促相关部门及时修订制度，逐步推进智能合规一体化平台建设，建设公司合规管理工作统筹信息平台；风险管理方面，则以风险管理文化、制度、系统、组织架构、检测分析和人才队伍建设为抓手和切入点，不断完善全面风险管理体系，力求从方方面面做好合规和风控工作，防范重大金融风险。

面对复杂多变的外部环境、资本市场发展新形势、公司发展新征程，我们清醒地认识到，我们的工作还面临很多挑战。我们坚定捍卫“两个确立”，坚决做到“两个维护”，坚持稳中求进的工作总基调，聚焦全年目标任务，坚定信心、担当作为、砥砺奋进，切实把党的建设新成效转化为公司贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展的新优势，奋力谱写公司高质量发展新篇章。