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合格投资者承诺函

红塔证券股份有限公司网站谨遵《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》与《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关资产管理产品。 根据我国《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
(一)具有2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近3 年本人年均收入不低于40 万元;
(二)最近1 年末净资产不低于1000 万元的法人单位;
(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100 万元。 本网站介绍的信息、观点和数据仅供一般性参考。投资有风险,本公司不对产品财产的收益状况做出任何承诺或担保,投资者不应依赖本网站所提供的数据做出投资决策,在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同及风险揭示等宣传推介文件,并自行承担投资风险。

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文化建设动态
红塔证券党委副书记、董事长李石山:强化党建引领,践行行业文化,以“超越者”文化体系铸就企业高质量发展 的内生动力
日期:2021-08-26 浏览量:3510 来源:红塔证券

红塔证券全面贯彻落实党的十九大关于加强社会信用体系建设、建设文化强国的决策部署,结合自身发展阶段和文化特点,系统构建了“超越者”文化体系,确立了以“诚信为本,追求卓越”的核心价值观,提炼了“拼搏进取,不负韶华”的企业精神,为公司的持续健康稳健发展树立了强大精神支柱。

编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重。

  为此,中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章,以探讨中国特色证券行业文化建设新路径,推动证券行业高质量发展新进步。本文为红塔证券党委副书记、董事长李石山署名文章。

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  习近平总书记深刻指出,文化自信是一个国家、一个民族发展中最基本、最深沉、最持久的力量;坚定道路自信、理论自信、制度自信,说到底是要坚定文化自信。

  十八大报告中强调,要扎实推进社会主义文化强国建设,十九大报告更是提出,坚定文化自信,推动社会主义文化繁荣兴盛。文化兴则国运兴,文化强则民族强,文化作为一个国家、一个民族的灵魂,具有重要的战略地位。

  中国证券行业高度重视行业文化建设, 2019年证券基金行业召开文化建设动员大会以来,“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为资本市场的长期稳定健康发展提供了强大的价值引领和精神支撑。

  2021年年初,中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》,提出证券行业文化建设的十个关键要素,从观念、组织、行为三个层次,提出落实行业文化理念的具体行动指引,为证券公司结合自身特点提升文化建设提供了切实的指导和标杆。

  2021年5月,中国证券业协会第七次会员大会上,易会满主席提出必须守正笃实推进证券业文化建设,促使“合规、诚信、专业、稳健”在全行业内化于心、外化于行,持续优化行业生态。

  企业要实现基业长青,同样需要建立文化自信。一流企业靠文化,文化在当今已经越来越成为一个企业永续发展的核心竞争力。

  对于证券行业而言,我们要从战略高度充分认识企业文化建设的意义,统一全员思想,强化价值观引导,增强个人道德修养,塑造健康向上的企业文化氛围,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,保障企业持续健康稳健发展。

  红塔证券对于文化建设一向重视,公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,全面贯彻落实党的十九大关于加强社会信用体系建设、建设文化强国的决策部署,结合自身发展阶段和文化特点,系统构建了“超越者”文化体系,确立了以“诚信为本,追求卓越”的核心价值观,提炼了“拼搏进取,不负韶华”的企业精神,为公司的持续健康稳健发展树立了强大精神支柱。在业务领域精耕细作的同时,公司不断强化文化软实力,将文化建设与公司经营紧密结合,为繁荣和发展我国证券市场贡献红塔力量。

  一、坚守初心,强化党建引领,推动党建工作与企业文化建设融合

  红塔证券一贯坚持党的领导,抓准“党领导下的企业、国有控股企业、烟草行业控制企业”的总体定位要求,积极开展党的各项工作,认真贯彻落实上级党委的部署和要求,形成党建工作新局面。从根子上时刻警醒党建意识,加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”,坚持党建才能找准公司的发展定位,才能避免在大是大非问题上走歪路。

  同时,红塔证券还积极发挥党组织在企业文化建设中的重要作用。公司党委成立了公司文化建设领导小组,负责公司文化建设的组织领导。

  为强化党建引领,推动党建工作与企业文化相结合,提升公司市场竞争的软实力,公司党委开展了一系列文化理念体系建设工作,形成了一套较为完整的文化理念体系,凝聚了广大员工,促进了公司的发展。

  为了能够让各层级管理人员和全体员工学习领会证券基金行业文化建设动员大会的精神,并身体力行地将精神贯穿于公司经营管理活动中,党委召开了“不忘初心、牢记使命”主题教育座谈会、调研交流会、专题民主生活会等一系列文化建设活动。围绕易主席的讲话精神,公司上下形成了学习讲话精神、梳理完善制度、优化流程机制、营造担当作为的良好风气。

  通过一系列党建活动,进一步加强了公司基层党组织建设,坚定了党员干部、青年员工的理想信念,将党建意识深刻融入公司企业文化建设,推动更多基层干部知大局、转观念、明思路、促发展。

  二、企业文化建设:打造“超越者”文化

  先进的企业文化建设是社会主义文化体系的重要组成部分,没有文化的繁荣兴盛,也就没有中华民族伟大复兴。

  红塔证券作为一家国有控股企业,自成立以来,坚持通过推进制度创新,强化企业管理,不断完善管理体制、经营体制、规章制度以及员工行为规范,形成了一系列与公司发展相适应的、具有公司特色的企业文化理念与体系。

  在国有企业实现高质量发展的重要攻坚时刻,公司把握文化建设要点,致力于引领文化建设的层次和水平。为适应公司新时期发展战略的新要求,构建适应公司发展的文化体系和核心竞争力,红塔证券于2019年启动实施企业文化体系提升项目。

  经过近一年的总结和凝练,红塔证券以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,全面贯彻落实党的十九大关于加强社会信用体系建设、建设文化强国的决策部署,结合自身发展阶段和文化特点,系统构建了“超越者”文化体系。

  红塔证券将以“超越者”的姿态,坚持“诚信为本,追求卓越”的核心价值观,以“拼搏进取,不负韶华”的企业精神,以“责任于心,专业于行”的服务理念,以“筑财富之塔”为使命,奋力实现“新时代一流券商”的美好愿景。

  在近二十年的发展过程中,红塔证券坚持走特色化、差异化发展方向,提升经营水平,打造核心竞争力,构建强大品牌力,以专业和智慧为国家、社会、客户筑就财富高塔,助力客户实现美好生活。

  “超越者”企业文化理念体系与战略共同构成红塔证券的顶层设计,既是对红塔证券自身优秀文化的传承、提炼与升华,也是对先进文化的借鉴和汲取,更是对我们如何实现宏伟战略目标的系统思考与深刻探索。这一文化理念体系不仅对过去的优秀文化进行总结提炼,更是为未来发展提供了指引方向与行动指南,为红塔证券的科学发展提供了动力源泉和思想保障。

  三、实践:文化铸魂,将文化建设与公司经营紧密结合,助推公司高质量发展

  “合规”是底线,“诚信”是义务,“专业”是特色,“稳健”是保障,公司紧紧围绕易主席对行业文化建设提出的“合规、诚信、专业、稳健”的核心理念和重要内涵,深化行业文化建设,并将深化行业文化建设与加强内部治理等相结合,助推公司高质量发展。

  (一) 守正笃实,深化合规风控

  守法,依规,遵纪,心存敬畏,方能行稳致远,合规风控能力建设既是生命线,也是竞争力。围绕易主席的讲话精神,公司形成了学习讲话精神、梳理完善制度、优化流程机制、营造担当作为的良好风气,将合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到公司经营管理的全过程。

  秉承知敬畏,守方圆的合规理念,公司完善了合规和风险管理等多项制度,对合规风险管理、稽核审计、费用管理、采购管理、信息隔离、员工考核及人员招聘等工作进行了进一步的规范。同时,对多项业务制度和细则进行了修订完善,并对相关业务和管理流程进行优化。

  红塔证券及子公司将严格遵守国家法律法规、监管规定、行业自律及公司各项规章制度,合规风控部门加大对各项业务合规性的审查、监督、指导与培训,切实增强廉洁从业风险防范意识和责任意识。

  (二) 久久为功,严守廉洁从业

  诚信是企业生存之本,诚信为本是实现超越的根本保障。“信用既是无形的力量,也是无形的财富”,“思正”、“身正”、“行正”是红塔证券一贯的廉洁理念,红塔证券也由此赢得了市场的认可和客户的信赖。

  公司严格按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的有关要求,认真履行廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,制定廉洁从业管理办法,加强公司廉洁从业监督管理体系建设。

  一是成立了廉洁从业领导小组,成员由党委委员、纪委书记及公司分管业务、合规风控及财务行政的经营班子成员组成,负责公司廉洁从业管理日常工作。

  二是建立董事会—廉洁从业领导小组—廉洁从业管理部门—各部办、分支机构、子公司的四级防控体系,明确了廉洁从业行为规范,并将廉洁从业纳入绩效考核体系,建立了检查、监督及违规行为处理机制,切实加强对公司各部办、分支机构、子公司及工作人员的管理和问责。

  三是纪检监察部将全面从严治党与廉洁从业工作紧密结合,加大监督执纪问责力度,营造风清气正的经营环境。

  除了加强建设廉洁从业监督管理体系,红塔证券还建立健全了廉洁从业内部控制制度,通过制度建设,加强事前风险防控、事中管控和事后追责。

  (三) 向心发力,加强经营管理

  文化是企业精气神的核心,红塔证券将文化建设纳入公司治理重要内容,明确各层级的职责。

  在完善内部控制机制方面,通过对公司文化理念的提升和完善,健全公司各项内部管理制度,着力推进理念制度化建设,把公司文化理念逐步固化于各项规章制度之中,渗透到公司经营管理的各个环节。进一步梳理、优化、完善现有激励约束、绩效考核与薪酬管理机制,并根据新业务发展及各项管理要求,建立、健全各项制度,优化长效激励约束机制。

  证券行业属于知识密集型行业,证券公司发展的关键在于人才的储备和积累。未来证券业有竞争加剧的趋势,证券公司对人才的争夺将更为激烈,因此,人力资源已成为重要的战略资源。

  红塔证券深刻地认识到高素质的专业人才是证券公司的核心竞争力之一,坚持以人为本,高度重视人才建设。根据发展战略,结合公司人力资源现状和未来业务发展需要,建立健全了一系列人力管理制度,根据各业务部门盈利模式特点,制定了相对完善的考核激励制度,充分调动员工的积极性、挖掘员工潜力。

  公司还通过企业文化的塑造,为员工营造良好的文化氛围,形成了和谐进取的工作氛围,有效凝聚了广大员工,保障了公司发展战略的实施。

  通过多层次的培训体系,继续强化员工内、外部培训,使广大员工对各项业务知识、岗位技能有较为深刻的理解和认识,营造尊重知识、尊重人才、关心员工职业发展的良好文化氛围,进一步提高了员工业务素养。

  (四) 深耕细作,提升文化理念

  近年来,红塔证券通过多种形式的文化宣传,切实推动资本市场健康发展。围绕新《证券法》主题,公司开展了一系列宣传活动,邀请专业人员对公司领导及全体员工进行新《证券法》修订重点内容对证券业务的影响进行了专业培训,积极组织全体职工、投资者参加新《证券法》知识竞答活动,建设新《证券法》专栏、指定投教讲师专职开展新《证券法》投教讲座,让证券法深入人心。

  通过制定年度履行社会责任工作计划、年度公益活动、群团活动等安排,组织公司各部办、各分支机构、职工积极参与扶贫攻坚、社会公益、投资者合法权益宣传、企业文化宣传等活动,打造公司公益品牌,塑造良好的社会形象,促进社会公益事业发展。

  通过公司官方网站、微信公众号、官方微博、手机客户端等平台,以及制作红塔证券企业形象宣传片、节假日看望慰问困难职工和离退休老党员、红色基地开展教育、组织“同心者同行-同心跑”职工运动会等丰富多彩的活动,广泛进行公司文化宣传,进一步凝聚职工的向心力,构建公司和谐文化环境。

  (五) 多措并举,推进投资者教育

  在强化自身文化建设的同时,红塔证券还不忘加强对投资者进行教育工作,制定了从组织、人员、机制、资金等各个方面入手,全面深化投资者教育与保护工作的方针。

  公司投入大量的人力、物力对投资者教育基地进行了升级改造,努力打造深受投资者信赖的投资者教育平台,并以此为载体,广泛开展投资者教育活动,维护投资者合法权益,维护我国证券市场长期稳定健康发展。2020年,中国证监会正式授予红塔证券“全国证券期货投资者教育基地”称号,投教基地围绕新《证券法》、新三板改革主题、创业板改革及试点注册制等制作宣传形式多样、宣传内容丰富的投教产品,进行线上线下积极宣传,帮助广大投资者提高投资知识水平,凝聚投资者保护合力,切实维护投资者合法权益。

  开展“投教大讲堂”活动,通过线上线下两种方式开展讲座,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质。

  践行投资者教育纳入国民教育体系工作,充分利用线上直播的优势,开展“云授课”,对云南师范大学商学院的同学开展线上授课,联合云南民族大学举办 “基金投资与管理”研究生课程班,开设“云南民族大学-红塔证券少数民族本科教学班”。

  公司还立足于区域优势,突出民族特色,积极相应云南证监局号召,以“民族团结进步”为主题做实投教工作,开展“云南民族地区投教行”,扎实推进云南边疆少数民族投资者教育工作,为服务少数民族地区贡献应尽之力。

  健康良好的文化建设是证券行业强筋固本的力量之源,是资本市场行稳致远的立身之本。但企业文化建设不会一蹴而就,它是一个潜移默化、持之以恒的过程。我们不仅需要深度理解文化理念的内涵,更需要把文化理念融入到企业的经营管理中,推动管理创新,系统提升企业经营管理水平。

站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上,红塔证券将磨砺出锋,聚变成钢,恪守《证券行业文化建设十要素》的要求,以“超越者”文化体系铸就企业高质量发展的内生动力。戮力同心,携手并进,努力开创公司文化建设新局面,用文化的力量为公司发展注入新动能、提供新支撑,致力于打造稳健经营、创新发展、多元融合的新时代一流券商。

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