说明:承诺函签署同意后,才能作为合格投资者身份进入!
合格投资者承诺函

红塔证券股份有限公司网站谨遵《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》与《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关资产管理产品。 根据我国《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
(一)具有2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近3 年本人年均收入不低于40 万元;
(二)最近1 年末净资产不低于1000 万元的法人单位;
(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100 万元。 本网站介绍的信息、观点和数据仅供一般性参考。投资有风险,本公司不对产品财产的收益状况做出任何承诺或担保,投资者不应依赖本网站所提供的数据做出投资决策,在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同及风险揭示等宣传推介文件,并自行承担投资风险。

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知识测评及风险测评
自然人投资者+机构投资者
投资者风险承受能力评估问卷(机构投资者)

投资者风险承受能力评估问卷(机构投资者)      

   

投资者名称: 资金账号:      

   

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别,以符合贵单位的风险承受能力。    

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。    

本公司特别提醒贵单位:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。    

本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。    

本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。    

本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。    

   

1、贵单位的性质:      

A. 国有企事业单位    

B. 非上市民营企业    

C. 外资企业    

D. 上市公司    

2、贵单位的净资产规模为:      

A. 500万元以下    

B. 500万元-2000万元    

C. 2000万元-1亿元    

D. 超过1亿元    

3、贵单位年营业收入为:      

A. 500万元以下    

B. 500万元-2000万元    

C. 2000万元-1亿元    

D. 超过1亿元    

4、贵单位证券账户资产为:      

A. 300万元以内    

B. 300万元-1000万元    

C. 1000万元-3000万元    

D. 超过3000万元    

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是:      

A. 银行贷款    

B. 公司债券或企业债券    

C. 通过担保公司等中介机构募集的借款    

D. 民间借贷    

E. 没有数额较大的债务    

6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量:      

A. 一名兼职人员(包括负责人自行决策)    

B. 一名专职人员    

C. 多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确    

D. 多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工    

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况:      

A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年    

B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位    

C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上    

D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述    

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:      

A. 没有。因为要保证操作的灵活性    

B. 已建立。包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控制的规则    

C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则    

9、贵单位的投资经验可以被概括为:      

A.有限:除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投资经验    

B.一般:除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导    

C.丰富:本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策    

D.非常丰富:本单位对于投资非常有经验,参与过权证、期货或创业板等产品的交易    

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:      

A. 太高了    

B. 偏高    

C. 正常    

D. 偏低    

11、过去一年时间内,贵单位购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是:      

A. 5个以下    

B. 6至10个    

C. 11至15个    

D. 16个以上    

12、以下金融产品或服务,贵单位投资经验在两年以上的有:      

A. 银行存款等    

B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等    

C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种    

D. 期货、融资融券、股票期权等    

E. 复杂金融产品、其他产品或服务    

(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)    

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:      

A. 100万元以内    

B. 100万元-300万元    

C. 300万元-1000万元    

D. 1000万元以上    

E. 从未投资过金融产品    

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:      

A.短期:0到1年    

B.中期:1到5年    

C.无特别要求    

15、贵单位进行投资时的期望收益是:      

A.可以承担微小的投资风险,接受非常少的收益    

B.可以承担较少的投资风险,接受较少的收益    

C.可以承担一定的投资风险,产生一定的收益    

D.可以承担较大的投资风险,产生较多的收益    

E.愿意承担很大的投资风险,实现资产大幅增长    

16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种?      

A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种    

B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种    

C. 期货、融资融券、股票期权等    

D. 复杂金融产品或服务    

E. 其他产品或服务    

(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)    

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?      

A. 不能承受任何损失    

B. 一定的投资损失    

C. 较大的投资损失    

D. 损失可能超过本金    

18、假设有两种不同的投资:投资A期望获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B期望获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:      

A.全部投资于A

B.大部分投资于A

C.两种投资各一半    

D.大部分投资于B

E.全部投资于B

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么:      

A. 闲置资金保值增值    

B. 获取主营业务以外的投资收益    

C. 现货套期保值、对冲主营业务风险    

D. 减持已持有的股票    

   

       

投资者签署确认      

   

本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化,本机构将及时书面通知贵公司。    

   

机构经办人签字: 机构(盖章):    

   

签署日期:    

   

   

   

   

营业部经办人: 营业部盖章:    


 

       

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