尊敬的投资者：

科创板股票上市在即，为了有效防范融资融券业务风险，倡导客户理性投资，根据监管要求及《红塔证券股份有限公司融资融券合同》相关规定，我司根据科创板股票特点及融资融券特有风险，现将科创板股票融资融券交易相关事宜通知如下：

一、我司暂不开展科创板股票融券交易，将开展科创板股票融资交易，且在科创板股票上市前5日即开展融资交易；

二、我司将结合科创板股票特点、市场情况、自身风险管理需要，筛选科创板股票调入我司担保证券、标的证券名单范围，具体调入信息（调入的证券代码、名称、折算率及调入生效时间等）我司将及时公告在公司网站标的证券信息及可充抵保证金证券信息板块，请您及时关注。

三、我司对科创板股票融资融券交易的部分风险控制指标采取区别于其他证券融资融券交易的设置：

（一）差异化指标信息

1.科创板融资标的证券保证金比例;

2.最低买入科创板股票维持担保比例（以下简称“最低买入线”）:客户委托后的维持担保比例需达到该值（含）以上，才可在信用账户买入（担保买入和融资买入）科创板股票；

3科创板集中度：客户融资买入、担保买入交易受集中度指标控制，该指标分为科创板个股集中度（以下简称“个股集中度”）、科创板板块集中度（以下简称“板块集中度”）；

（1）科创板个股集中度：单一科创板股票持仓市值占信用账户总资产比例；

（2）科创板板块集中度：科创板股票持仓总市值占信用账户总资产比例。

（二）具体控制规则

我司根据科创板股票上市日期划分为不同阶段，对前述差异化指标设置不同阈值，具体控制规则如下：

1.科创板股票上市前5日

（1）科创板融资标的证券保证金比例：300%

（2）最低买入线：250%（含）

（3）科创板集中度：

科创板股票上市前五个交易日内，科创板融资标的证券保证金比例为300%，信用账户客户普通买入或融资买入科创板股票委托成交后需满足维持担保比例高于250%（含），且单一科创板股票持仓市值占信用账户总资产比例不得高于5%（含），科创板股票持仓总市值占信用账户总资产比例不得高于7%（含），以上条件不满足时客户将无法进行普通买入或融资买入科创板股票。

2.科创板股票上市第6日起

（4）科创板融资标的证券保证金比例：170%

（5）最低买入线：180%（含）

（6）科创板集中度：

科创板股票上市第6日起，科创板融资标的证券保证金比例为170%，信用账户客户普通买入或融资买入科创板股票委托成交后需满足维持担保比例高于180%（含），且：

①对于维持担保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的客户，单一科创板股票持仓市值占信用账户总资产比例不得高于25%（含），科创板股票持仓总市值占信用账户总资产比例不得高于35%（含），以上条件不满足时客户将无法进行普通买入或融资买入科创板股票；

②对于维持担保比例高于240%（含）的客户，单一科创板股票持仓市值占信用账户总资产比例不得高于35%（含），科创板股票持仓总市值占信用账户总资产比例不得高于50%（含），以上条件不满足时客户将无法进行普通买入或融资买入科创板股票。

四、科创板股票合约的展期条件、办理方式等事项，我司将择期另行在公司网站公告，请您持续关注；

五、本通知未提及或列明的融资融券业务规则、风控指标，科创板股票融资融券交易同样适用；请您务必认真阅读《融资融券合同》、《红塔证券股份有限公司融资融券交易风险揭示书》、《红塔证券股份有限公司科创板股票融资融券交易风险揭示书》相关内容及我司网站发布的相关公告；

六、上述事项自2019年7月22日起实施。科创板股票的上市、交易、退市机制与其它股票存在较大差异，我司将根据市场变化和内部风险管理要求调整科创板股票的融资融券业务指标（包括但不限于：折算率、保证金比例、可充抵保证金证券范围、标的证券范围、公允价值、集中度等），具体以公司公告为准，请您务必关注此类调整公告信息，并结合自身实际情况审慎参与科创板融资融券交易。

如有疑问，请与开户营业部联系。