说明:承诺函签署同意后,才能作为合格投资者身份进入!
合格投资者承诺函

红塔证券股份有限公司网站谨遵《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》与《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关资产管理产品。 根据我国《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
(一)具有2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近3 年本人年均收入不低于40 万元;
(二)最近1 年末净资产不低于1000 万元的法人单位;
(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100 万元。 本网站介绍的信息、观点和数据仅供一般性参考。投资有风险,本公司不对产品财产的收益状况做出任何承诺或担保,投资者不应依赖本网站所提供的数据做出投资决策,在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同及风险揭示等宣传推介文件,并自行承担投资风险。

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第三方存管业务
日期:2009-07-06 浏览量:32800 来源:红塔证券

第三方存管业务      

“客户交易结算资金第三方存管”简称“第三方存管”,是为落实《证券法》和监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金管理制度改革。第三方存管以每个客户名义在存管银行单独立户管理为基础,通过封闭式、集中式银证转账以及银证渠道查询与银行监督机制等手段,保障客户资金安全。第三方存管实施后,客户资金存取更加便捷,但资金存取只能通过银行帐户进行。    

客户办理第三方存管需提供:      

个人客户本人需持有效身份证件和对应的同名银行卡或存折。    

机构客户提供通过年检的机构企业法人营业执照(只提供复印件的,复印件上须加盖发证机关确认章);法定代表人身份证明书(加盖公章)、法定代表人授权委托书(加盖公章、法人代表私章)、法定代表人有效身份证及复印件、被授权人身份证原件及复印件。    

个人客户办理指定存管银行的手续      

个人客户本人持规定的证照资料到证券公司开户营业网点签订第三方存管协议,由证券公司负责办理客户存管银行的预指定手续后,客户再证券公司协议存管银行办理指定确认手续。    

机构客户办理指定存管银行的手续      

机构客户法定代表人或授权代理人持规定的证照资料,前往证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管申请(变更)申请表》、《客户交易结算资金第三方存管协议》后,持规定的证照资料和加盖证券公司营业部业务章的客户交易结算资金第三方存管申请(变更)申请表及协议书,至证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续。    

投资者办理证券公司第三方存管后,在操作方面会发生以下变化:      

  1、投资者资金帐户和银行结算帐户必须实名。如果存在问题,投资者必须分别到证券公司开户营业部和存管银行网点办理证券资金帐户和银行结算帐户的信息变更手续。    

2、在证券公司合作的存管银行中,投资者只能选择一家银行作为自己的存管银行    

3、投资者只能通过银证转账存取资金,证券公司不再向客户提供柜面资金存取服务(含银行转账和票据结算)。    

4、一旦开通第三方存管,投资者原与其它银行建立的银证转账对应关系将立即中断。    

实行“第三方存管”后客户资金存取的通道主要有以下方式
  
客户可以通过电话银行、网上银行银行柜台,券商自助委托、电话委托、网上交易、柜面银证转账等多种方式完成资金存取、划转。
投资者可在以下银行中选择自己的存管银行:
  
目前我公司开通了工商银行、建设银行、农业银行、华夏银行、交通银行、民生银行、兴业银行、招商银行、深发展银行等银行的第三方存管系统,投资者可在已开通的存管银行中选择一家银行作为自己的指定存管银行。    

“第三方存管”后,客户B股资金的办理:      

现阶段客户交易结算资金存管仅限A股人民币交易资金,外币交易结算资金的管理仍按现行办法办理。    

   

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