说明:承诺函签署同意后,才能作为合格投资者身份进入!
合格投资者承诺函

红塔证券股份有限公司网站谨遵《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》与《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》之规定,只向特定的合格投资者宣传推介相关资产管理产品。 根据我国《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
(一)具有2 年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300 万元,家庭金融资产不低于500 万元,或者近3 年本人年均收入不低于40 万元;
(二)最近1 年末净资产不低于1000 万元的法人单位;
(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100 万元。资产管理计划投资于非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100 万元。 本网站介绍的信息、观点和数据仅供一般性参考。投资有风险,本公司不对产品财产的收益状况做出任何承诺或担保,投资者不应依赖本网站所提供的数据做出投资决策,在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同及风险揭示等宣传推介文件,并自行承担投资风险。

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红塔证券股份有限公司停止传统人民币资金存取业务的公告
日期:2007-09-05 浏览量:26490 来源:

红塔证券股份有限公司

停止传统人民币资金存取业务的公告

尊敬的投资者:

根据《证券法》的有关规定,按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的具体部署,截止 2007831,红塔证券股份有限公司(以下简称“我公司”)各营业部已基本完成合格账户客户交易结算资金第三方存管(以下简称"第三方存管")工作。我公司将自 2007928日起 正式停止传统人民币资金存取业务。

为保证您的资金存取与证券交易得以正常进行,请您务必在我公司各营业部关闭上述业务前,前往开户营业部办理第三方存管相关手续:

一、传统人民币存取业务包括:非第三方存管银证转账和票据存取等。

二、传统人民币存取业务停止后,第三方存管银证转账将是您人民币资金存取的唯一途径。

三、传统人民币存取业务停止后,为保证您资金划拨的及时性,请您不要再向我公司各营业部在商业银行开立的客户交易结算资金专用存款账户划付资金。如发生上述情况,我公司对由此可能产生的损失不承担任何法律责任。

四、我公司以保证客户业务延续性为前提,已将大多数原开通银证转账业务的合格客户和未开通银证转账业务的合格客户批量转换为第三方存管客户并事先进行了公告,请该部分客户尽快前往开户营业部办理第三方存管协议的签约手续;在20071231日后,没有签署协议的投资者,我公司将暂停其资金银证转账的“证券转银行”功能,并限制其办理转托管和撤销指定交易,直至协议签署完毕。敬请您通过开户营业部查询您是否已成功转换为第三方存管客户,并关注后续手续的办理时间与具体方式。

五、在传统人民币存取业务停止后仍未办理第三方存管签约手续的客户,资金存取将无法正常进行,由此产生的一切后果由客户自行承担。同时,根据中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》要求, 2007 年9 月28 ,我公司将仍未激活的小额休眠账户资料报中国证券登记结算公司另库存放,使其退出交易;对仍未规范的不合格账户实行证券买入、转托管和撤销指定交易限制, 10 月31 ,将待规范的不合格账户资料报中国证券登记结算公司对其采取相应的监控措施。敬请小额休眠账户和不合格账户客户及时前往开户营业部确认您的账户状况,办理激活或规范手续。

六、各营业部联系电话:
红塔证券昆明青年路证券营业部 0871-3159198

红塔证券昆明春城路证券营业部 0871-3535852

红塔证券昆明南屏街证券营业部 0871-3180535

红塔证券昆明人民东路证券营业部 0871-3373108

红塔证券昆明环城南路证券营业部 0871-4168168

红塔证券楚雄鹿城北路证券营业部 0878-3399312

红塔证券下关建设路证券营业部 0872-2119698

红塔证券上海田林东路证券营业部 021-34140965

红塔证券上海骊山路证券营业部 021-56091145

红塔证券上海密云路证券营业部 021-65220779

红塔证券北京板井路证券营业部 010-88464659

红塔证券苏州人民路证券营业部 0512-65156258

特此公告。

红塔证券股份有限公司

2007 年 9 4

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